青岛圆融投资吃监管警示函 私募刊行处理严重失责

中国证券监督处理委员会青岛监管局25日发布行政监管顺次决定书，对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出，青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控处理、私募基金处理责任上严重失责，未能恪尽责守，履行敦朴信用、严慎死力义务；在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不确实或更新不足时；未妥善保存干系基金档案而已，且不可明确该部分档案而已行止三宗犯科非法活动。

以下是原文：

青岛圆融金融投资有限公司：

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近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查，你公司存在以下问题：

(一)你公司在内控处理、私募基金处理责任上严重失责，未能恪尽责守，春药购买履行敦朴信用、严慎死力义务。你公司为国鹏投资处理有限公司刊行私募基金居品提供便利，你公司刊行的私募基金居品青岛圆融国鹏盛世1号公约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号公约型私募基金内容召募、刊行、投资、处理、投资者爱戴和信息裸露责任均由国鹏投资处理有限公司从事；而你公司无东谈主内容处理上述基金，且不可明确其投向的底层金钱。

(二)你公司在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不确实或更新不足时。经查，你公司内容办公地址非中国证券投资基金业协会备案登记地址；登记的高管东谈主员朱昀、任顺英、谢朝日均未内容履职；未实时更新干系财务讲演。

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(三)你公司未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号公约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号公约型私募基金干系档案而已，且不可明确该部分档案而已行止。

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上述活动违背了中国证监会《私募投资基金监督处理暂行观念》(以下简称《观念》)第四条、二十五条、二十六条的规矩。按照《观念》第三十三条的规矩，我局现对你公司罗致出具警示函的监管顺次。

如对本顺次挣扎，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处理顺次不住手推行。

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青岛证监局

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2019年6月12日

拖累裁剪：欢然

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